Fisco e contabilita

Domande & Risposte

di Federico Coltro


default onloading pic
(MarcoBagnoli Elflaco - Fotolia)

1' di lettura

All'interno dello studio associato/Stp chi deve occuparsi di identificare i clienti?

L'identificazione del cliente, dell'esecutoree del titolare effettivo è onere del professionista responsabile dell'incarico. È possibile delegare a dipendenti /collaboratori gli adempimenti amministrativi inerenti l'identificazione del cliente.

Chi può essere nominato responsabile antiriciclaggio (R.A.)?

È consigliabile sia uno dei professionisti associati. Dovrà, tra i compiti principali, definire procedure operative e controllare che siano rispettate, interfacciarsi con le autorità in caso di richieste e implementare piani formativi per lo studio.

Chi può essere nominato responsabile della conservazione?

    Un professionista associato o un dipendente /collaboratore. Tra i compiti principali ci saranno: organizzare un sistema di conservazione idoneo alle richieste normative e verificare periodicamente che tale sistema sia correttamente alimentato.

    Le nomine devono essere formalizzate?

    Sì.

    Come implementare un sistema oggettivo di valutazione del rischio dei clienti?

    È possibile affidarsi a un algoritmo, in modo da poter garantire l'oggettività e la ricostruibilità delle scelte.

    Brand connect

    Loading...

    Newsletter

    Notizie e approfondimenti sugli avvenimenti politici, economici e finanziari.

    Iscriviti
    Loading...