Domande & Risposte
di Federico Coltro
1' di lettura
All'interno dello studio associato/Stp chi deve occuparsi di identificare i clienti?
L'identificazione del cliente, dell'esecutoree del titolare effettivo è onere del professionista responsabile dell'incarico. È possibile delegare a dipendenti /collaboratori gli adempimenti amministrativi inerenti l'identificazione del cliente.
Chi può essere nominato responsabile antiriciclaggio (R.A.)?
È consigliabile sia uno dei professionisti associati. Dovrà, tra i compiti principali, definire procedure operative e controllare che siano rispettate, interfacciarsi con le autorità in caso di richieste e implementare piani formativi per lo studio.
Chi può essere nominato responsabile della conservazione?
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Un professionista associato o un dipendente /collaboratore. Tra i compiti principali ci saranno: organizzare un sistema di conservazione idoneo alle richieste normative e verificare periodicamente che tale sistema sia correttamente alimentato.
Le nomine devono essere formalizzate?
Sì.
Come implementare un sistema oggettivo di valutazione del rischio dei clienti?
È possibile affidarsi a un algoritmo, in modo da poter garantire l'oggettività e la ricostruibilità delle scelte.
Chi deve implementare il piano di miglioramento a seguito dell'autovalutazione di studio?
I professionisti associati titolari decideranno,in base all'esito del processo di autovalutazione, quale piano di miglioramento attuare. È compito del R.A. monitorare il rispetto del piano.
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